中國網(wǎng)絡(luò)市場調(diào)研行業(yè)工作標準
[第8稿]
目 錄
1 基本介紹及重要定義
1.1 網(wǎng)絡(luò)調(diào)查研究機構(gòu)和研究者
1.2 客戶
1.3 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研
1.4 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫
1.5 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫會員
1.6 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫所有者
1.7 目標受訪者
2 一般原則
2.1 合作自愿原則
2.2 研究機構(gòu)必須表明身份
2.3 受訪者匿名權(quán)保護
2.4 隱私保護
2.5 數(shù)據(jù)安全
2.6 可靠性和合法性
2.7 對未成年人的調(diào)查訪問
2.8 垃圾郵件
2.9 網(wǎng)絡(luò)樣本庫
3 一般原則的詳細指導
3.1 自愿合作
3.2 受訪者的匿名權(quán)保護
3.3 隱私保護及聲明
3.3.1 隱私聲明的標準條款
3.3.2 隱私權(quán)聲明范例
3.4 數(shù)據(jù)安全
3.5 可靠性和有效性
3.6 訪問未成年人
3.7 垃圾郵件
4 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫
4.1 網(wǎng)絡(luò)樣本庫招募
4.2 項目管理
4.3 樣本庫監(jiān)控
4.4 樣本庫維護
4.4.1激活
4.4.2 更新
4.4.3 淘汰機制
4.4.4 調(diào)研邀請與激勵機制
4.4.5退出機制
4.5樣本庫信息的公布
5 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研項目設(shè)計
5.1 研究者向客戶的建議
5.2 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研問卷的設(shè)計要點
6 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的實施及數(shù)據(jù)結(jié)果
6.1 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的實施
6.2 數(shù)據(jù)結(jié)果
7 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的質(zhì)量控制
7.1 招募和維護
7.2 項目邀請發(fā)送階段
7.3 調(diào)研數(shù)據(jù)采集階段
7.4項目后執(zhí)行階段
1 基本介紹及重要定義
互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展為在全世界范圍內(nèi)收集和發(fā)布研究信息開創(chuàng)了新契機。而與此同時，它也引發(fā)了大量的道德和技術(shù)問題。作為中國互聯(lián)網(wǎng)市場研究的行業(yè)標準，本文件就網(wǎng)絡(luò)研究中的隱私權(quán)保護、網(wǎng)絡(luò)樣本庫的招募、管理及使用等方面作了明確的界定，并推薦作為行業(yè)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的執(zhí)行標準，希望能協(xié)助業(yè)內(nèi)公司及從業(yè)人員認知并規(guī)范使用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研。本標準主要以ESOMAR相關(guān)標準為參照，同時也參考了網(wǎng)絡(luò)調(diào)研發(fā)達國家及地區(qū)的行業(yè)協(xié)會的相應(yīng)規(guī)定，并結(jié)合中國本土互聯(lián)網(wǎng)的實際情況制定而成。
1.1 網(wǎng)絡(luò)調(diào)查研究機構(gòu)和研究者
本指南所指網(wǎng)絡(luò)調(diào)查研究機構(gòu)和研究者包括：
（1） 研究及代理公司或部門、組織、個人；
（2） 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研執(zhí)行機構(gòu)、分包商及網(wǎng)絡(luò)樣本庫供應(yīng)商。
以下簡稱“研究者”。
1.2 客戶
指對市場研究項目的整體或任何一部分提出需求、訂購或委托他人研究的任何部門、組織、個人或分支機構(gòu) (包括與研究者屬于同一機構(gòu)的部門)。
1.3 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研
網(wǎng)絡(luò)調(diào)研是指受訪者〔一般來自網(wǎng)絡(luò)樣本庫或其他互聯(lián)網(wǎng)（包括移動互聯(lián)網(wǎng)）的使用者〕在自愿的前提下、且通常是在獨立情況下通過互聯(lián)網(wǎng)完成網(wǎng)絡(luò)問卷。該互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器屬于研究機構(gòu)或服務(wù)商。
主要形式有：
（1） 進入設(shè)置在網(wǎng)站上的網(wǎng)絡(luò)問卷界面，完成問卷并提交數(shù)據(jù)；
（2） 收到嵌在電子郵件中的問卷并且將它以同樣的方式返回；
（3） 從網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器上下載問卷并且通過電子郵件形式將其返回；
（4） 參與在互聯(lián)網(wǎng)上進行的訪問和討論；
（5） 參與及評估系統(tǒng)，能夠用安裝在用戶計算機里的特定軟件來追蹤網(wǎng)絡(luò)使用的行為；
這些指導也適用于通過WAP和3G技術(shù)來執(zhí)行的研究項目。
1.4 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫
網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫是指由潛在的受訪者所組成的樣本數(shù)據(jù)庫，且這些受訪者聲明愿意接受邀請來參加網(wǎng)絡(luò)調(diào)研。該數(shù)據(jù)庫通常包含有關(guān)潛在受訪者的個人信息和消費傾向。個人信息的設(shè)計應(yīng)基于人口統(tǒng)計學及人類學對于自然人屬性劃分的基本類別。數(shù)據(jù)庫包含的受訪者個人信息越詳細，目標樣本就越可能被更有效地抽出。本指南中簡稱“樣本庫”。
1.5 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫會員
本概念指自愿提出加入申請并通過審核后被樣本庫所有者登記到網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫的網(wǎng)民，本指南中簡稱“樣本庫會員”。
1.6 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫所有者
本概念指通過各種合法途徑或方法，構(gòu)建并管理網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫的機構(gòu)，本指南中簡稱“樣本庫所有者”。
1.7 目標受訪者
本概念指符合調(diào)查抽樣條件的受訪者。
2 一般原則
所有利用網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行的調(diào)查必須遵照國家和市場研究行業(yè)相關(guān)準則和規(guī)定，同時也要遵守有關(guān)數(shù)據(jù)保護和其它相關(guān)法規(guī)。調(diào)查數(shù)據(jù)和研究結(jié)果必須尊重受訪者和其它網(wǎng)絡(luò)用戶的合法權(quán)益，以一種能為受訪者和一般大眾所接受、為國家和國際的有關(guān)法律法規(guī)所允許的方式進行。研究人員必須避免任何可能給網(wǎng)絡(luò)研究帶來不利影響以及降低客戶信任度的行為。
2.1 合作自愿原則
研究者建立樣本庫及發(fā)送調(diào)研邀請時，必須尊重個人的意愿，研究者不能使用未經(jīng)許可的途徑收集個人信息及招募樣本庫會員，或通過誘導、暗示的方式引導樣本庫會員參與調(diào)研。調(diào)研受訪者必須在自愿的前提下進行合作。在受訪者不自覺或者未經(jīng)受訪者允許的情況下，研究者不能將受訪者的個人信息透露或出售給第三方。
在獲得受訪者必要的許可后，研究及執(zhí)行人員不能針對特定的研究性質(zhì)和結(jié)果誤導受訪者。為了防止受訪者的回答偏差，研究目的和樣本甄別條件在調(diào)研項目執(zhí)行的任何階段不能向受訪者公開。
2.2 研究機構(gòu)必須表明身份
受訪者必須能夠了解到正在執(zhí)行項目之研究機構(gòu)的身份、以及該機構(gòu)的聯(lián)系方式。
2.3 受訪者匿名權(quán)保護
受訪者的匿名權(quán)必須得到保護。如果受訪者愿意提供可能涉及個人身份識別的信息，研究人員必須保證這些信息只用于研究目的。涉及個人身份的信息不能被用作包括任何銷售活動的非研究目的。如果未經(jīng)允許，受訪者的隱私必須得到嚴格的保護。
2.4 隱私保護
研究者必須避免非必要的侵擾網(wǎng)絡(luò)受訪者隱私的行為。在受訪者未知或者未經(jīng)受訪者允許的情況下，研究者不能將受訪者的個人信息透露或出售給第三方。
樣本庫會員所提供的各類信息未經(jīng)本人許可，樣本庫所有者不得以任何借口及形式泄露、出售給第三方。
研究者應(yīng)該主動在自己網(wǎng)站上的明顯位置發(fā)表隱私權(quán)保護聲明。樣本庫所有人在招募樣本庫會員時須首先與會員簽訂隱私權(quán)保護協(xié)議。
2.5 數(shù)據(jù)安全
研究者應(yīng)該嚴格保護數(shù)據(jù)的安全。研究者必須確保所有隱私信息得到保護。未經(jīng)樣本庫會員和最終用戶的授權(quán)，研究者不得為其它目的使用該類數(shù)據(jù)。
2.6 可靠性和合法性
研究結(jié)果的使用者不應(yīng)該在有關(guān)網(wǎng)絡(luò)研究結(jié)果的可靠性和合法性方面受到任何方式的誤導。因此，研究者必須做到以下幾點：
（1） 從研究目的出發(fā)，使用科學合理的抽樣方法；
（2） 公布清晰的樣本定義聲明、所采用的研究方法、以及所達到的回復(fù)率和計算方法；
（3） 為保證數(shù)據(jù)的有效性，研究目的和樣本篩選條件不能在該項研究的任何階段被告知受訪者；
（4） 研究者和樣本庫所有人應(yīng)該及時予以公布因為缺乏回應(yīng)或者其他因素而帶來的項目執(zhí)行能力不足或者其他研究條件的限制。
絕大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)研究都是使用網(wǎng)絡(luò)樣本庫來執(zhí)行，對于樣本庫的具體使用和管理技術(shù)指導將在相關(guān)章節(jié)有所闡述。
2.7 對未成年人的調(diào)查訪問
研究者必須遵守國家和市場研究行業(yè)相關(guān)的法律和行業(yè)準則，特別是與未成年人相關(guān)的法規(guī)條例。研究者必須在父母或法定監(jiān)護人的許可下，才能對未成年人進行調(diào)查（我國法律規(guī)定未滿16周歲的少年兒童為未成年人）。有關(guān)調(diào)研項目須避免向未成年人詢問敏感和偏激的問題。研究者必須盡可能地確保遵守所涉及到的指導規(guī)范要求。例如通過引入特殊的聯(lián)系程序以確保在執(zhí)行針對未成年人的訪問前先征得其家長或法定監(jiān)護人的同意。
2.8 垃圾郵件
研究者不能發(fā)送垃圾郵件給已經(jīng)明確表示不愿意收到有關(guān)調(diào)查項目邀請或者任何后續(xù)研究結(jié)果信息的人員。研究者應(yīng)該減少發(fā)送給他人帶來不便和滋擾的郵件，并盡可能保持該類信息的簡明扼要。
2.9 網(wǎng)絡(luò)樣本庫
管理網(wǎng)絡(luò)樣本庫的最重要因素是從在招募會員、樣本的選擇、回復(fù)監(jiān)控到定期樣本庫維護的所有階段都能做到積極地對于樣本庫進行管理和維護。細節(jié)詳見“4. 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫”具體說明。
3 一般原則的詳細指導
3.1 自愿合作
研究者不能利用暗中誤導或垃圾數(shù)據(jù)收集等招募手段，包括從網(wǎng)站篩選受訪者的電子郵件地址，以及在受訪者不自覺或沒有明確表示同意的情況下使用代理收集個人信息及欺騙或者引誘受訪者。
對于一個完善的網(wǎng)絡(luò)調(diào)研而言；受訪者應(yīng)該被告知在正常情況下完成問卷的時間長度，一些諸如使受訪者能夠了解到他們的答卷進度技術(shù)的使用也是值得推薦的。
受訪者應(yīng)該被告知他們有權(quán)力選擇在他們方便的時候且未超過項目規(guī)定的時限內(nèi)完成問卷。在實際執(zhí)行時間大大超過預(yù)計訪問時限時，受訪者有權(quán)中斷此項訪問。研究者應(yīng)適當允許受訪者拒答一些特殊問題（受訪者必須要繼續(xù)完成其余的問卷）和中斷問卷答題后在項目執(zhí)行期內(nèi)的任意時段繼續(xù)完成問卷。
受訪者必須能夠有機會得到更多有關(guān)執(zhí)行有關(guān)研究的研究者信息，例如研究者的名字、地址（郵政地址、電話號碼、機構(gòu)的網(wǎng)站或者電子郵件地址）。研究者應(yīng)提供相應(yīng)的超鏈接。
以上所有的說明都應(yīng)該出現(xiàn)在問卷的開端處，問卷同時還應(yīng)該包含一些用于保護數(shù)據(jù)的鏈接以及隱私聲明。這些鏈接可以被用于提供調(diào)研說明或者描述，但必須向受訪者確保收集來的數(shù)據(jù)將只用于研究目的而不會被用來向受訪者進行直銷或者其他銷售活動。
在問卷或者項目的最后部分，研究者最好提供一個感謝聲明或者發(fā)送一個電子格式的感謝信。該項操作應(yīng)該提供有關(guān)研究者及研究項目的一些細節(jié)。
如果是一個多次執(zhí)行或追蹤訪問的調(diào)研，數(shù)據(jù)保護聲明應(yīng)該設(shè)置在受訪者第一次答卷結(jié)束前顯示。當獲得他們的同意后，研究者才能對受訪者地址數(shù)據(jù)進行必要的保存。受訪者應(yīng)該被允許打印這一聲明。受訪者也可以通過適當?shù)姆椒ㄟx擇拒絕進一步參與該調(diào)研或通過電子郵件與該調(diào)研做進一步的聯(lián)系。
3.2 受訪者的匿名權(quán)保護
受訪者的電子郵件地址是個人數(shù)據(jù)，它涉及到了數(shù)據(jù)的范疇，因此需要與其它身份識別信息得到同等保護。
3.3 隱私保護及聲明
研究者應(yīng)制定隱私保護政策并且準備隱私聲明以敘述該項政策。這一聲明應(yīng)盡可能形成一個鏈接并被設(shè)置于每一個網(wǎng)絡(luò)調(diào)研項目中。此項文件的目的就是給予受訪者有關(guān)隱私保護權(quán)的指導。這個政策的一些條款應(yīng)該適用于所有調(diào)研項目。隱私聲明的范例也將在本章節(jié)內(nèi)給出。
3.3.1 隱私聲明的標準條款
? 聲明是誰在做調(diào)查——研究者可以提供一個超鏈接至研究者的主頁以使受訪者獲取更多信息。
? 研究者保證在所有情況下受訪者的身份和他們的答案將被視作機密并將只用于研究目的。除非獲得受訪者或研究最終客戶的明確許可，否則該信息將不會被透露或出售給第三方。
? 不得誤導會員——在與會員的合作中，研究者將不會就調(diào)查或研究目的及研究結(jié)果的用途誤導會員。
? 自愿——像所有形式的市場和民意調(diào)查一樣，樣本庫會員的合作永遠必須是基于自愿基礎(chǔ)上的。
? 未成年人——明確告知有關(guān)如何訪問未成年人的方法。例如：在研究涉及未成年人時，研究者將遵守我國現(xiàn)行的《中華人民共和國未成年人保護法》和聯(lián)合國1998年頒布的《未成年人網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護法(COPPA)》，并在調(diào)研開始之前尋求父母或法定監(jiān)護人的許可。
? 如何與研究者聯(lián)系——例如：研究者將提供一個電子郵件地址和/或電話號碼給受訪者，以便與研究者討論有關(guān)調(diào)研項目的任何問題。
? 安全措施，例如：研究者的網(wǎng)站必須有安全措施，以便將可能發(fā)生之丟失、誤用和變更資料等情況控制在研究者的可控范圍之內(nèi)。
只有特定的工作人員能夠獲得受訪者提供的信息。而該項信息將僅用于數(shù)據(jù)分析和質(zhì)量控制。
? 垃圾郵件——明確聲明不發(fā)送垃圾郵件或?qū)㈦娮余]件地址提供給他人作此類用途。
受訪者以進行市場調(diào)研為目的自愿加入網(wǎng)絡(luò)樣本庫
? 注冊過程——描述注冊過程。
? 調(diào)研數(shù)據(jù)庫——描述存儲的有關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)管理、控制和樣本選擇的信息。
? 聯(lián)系的頻率——發(fā)表有關(guān)聯(lián)系頻率的聲明。
? 密碼識別系統(tǒng)——使用方法，描述它如何工作和它所提供的安全保證。
? 選擇進入和退出的政策——以通訊為目的的會員聯(lián)絡(luò)不同于調(diào)研，如樣本庫維護或獎勵計劃。研究者須聲明哪些通訊信息將被遞交（此項是可選規(guī)定），并澄清任何潛在的通訊信息將不被提供給第三方。
? 獎勵——解釋所有獎勵計劃（如果這一內(nèi)容是以研究者與受訪者合約為基礎(chǔ)的）。
研究者獲得郵件列表用于發(fā)送調(diào)研邀請。
? 信息來源——研究者須明確聲明電子郵件清單的來源，或在調(diào)研中提供該項信息。此外，如果該名單為研究者所提供，表明名單的提供者已經(jīng)為研究機構(gòu)所核實，且名單中的個人對于未來收到電子郵件的聯(lián)絡(luò)有一定的預(yù)期。
? 密碼識別系統(tǒng)——如果使用密碼，研究者將描述它如何運作以及其所提供的安全機制。
? 停止和開始訪問過程——在可能的情況下，研究者將解釋信息是如何被許可儲存的。
3.3.2 隱私權(quán)聲明范例
（公司名稱）感謝您參與本次關(guān)于（調(diào)研的一般說明）的市場調(diào)研。我們不會向您銷售或促銷任何商品。
這是一次用科學的方法進行的市場調(diào)研。我們承諾，在獲得您的配合執(zhí)行項目的時候，我們將不會就有關(guān)調(diào)研的性質(zhì)和結(jié)果來誤導您。
您提供給我們的答案將被視作機密。除非您同意，在極少數(shù)情況下，我們會要求您允許某一形式的個人信息數(shù)據(jù)傳遞，以便進行個人身份識別。我們會確保該信息只用于研究用途。我們不會向您發(fā)送垃圾郵件或?qū)⒛碾娮余]件地址提供給他人。
像所有形式的市場和民意調(diào)查一樣，您的合作永遠是基于自愿基礎(chǔ)的。在未經(jīng)您預(yù)先知情的前提下，我們不會要求涉及您個人敏感資料的數(shù)據(jù)。您有權(quán)在訪問任何階段或之后要求將您的訪問紀錄部分或全部予以銷毀或刪除。并且我們在理論及實際操作上都會遵守這一要求。
[在此插入有關(guān)適當樣本的細節(jié)信息。]
我們盡可能不訪問沒有事先獲得父母或法定監(jiān)護人許可的未成年人。
我們會自動收集您的瀏覽器類型信息，以便提供最適合您軟件的訪問。
我們的網(wǎng)站有安全措施以將可能發(fā)生之丟失、誤用和變更資料等情況控制在研究者的可控范圍之內(nèi)。只有特定的工作人員有權(quán)獲得您提供給我們的信息。并且此類信息收集只以數(shù)據(jù)分析和質(zhì)量控制為目的。
對于本次調(diào)查的任何問題，請通過emailaddress@company.com聯(lián)系我們。如果您希望獲得更多信息，請點擊www.ourwebsite.com。
3.4 數(shù)據(jù)安全
（1） 研究者應(yīng)當制定完善的系統(tǒng)安全保護策略及建立相應(yīng)的硬件環(huán)境，以確保網(wǎng)絡(luò)調(diào)研免受各類惡意網(wǎng)絡(luò)攻擊及計算機病毒的侵害；
（2） 研究者應(yīng)當制定完善的系統(tǒng)管理維護與數(shù)據(jù)備份策略，在最大程度上確保網(wǎng)絡(luò)調(diào)研系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的同時，研究者應(yīng)該在緊急情況下及時啟動應(yīng)急預(yù)案以防止數(shù)據(jù)信息的流失；
（3） 研究者應(yīng)當制定完善的數(shù)據(jù)信息安全保護策略，以保證數(shù)據(jù)信息在互聯(lián)網(wǎng)傳輸期間不會外泄。同時，未經(jīng)樣本庫會員本人或客戶同意，研究者須保證不以任何借口和形式向第三方透露或出售相關(guān)數(shù)據(jù)信息；
（4） 研究者應(yīng)當建立健全的系統(tǒng)操控權(quán)限管理流程，以避免人為因素所導致的信息外泄及系統(tǒng)隱患；
（5） 如果收集的數(shù)據(jù)暫時存放的服務(wù)器是由供應(yīng)商運作的，研究者必須保證讓供應(yīng)商采取必要的技術(shù)防范措施，以確保第三方無法訪問服務(wù)器上的有關(guān)數(shù)據(jù)；
（6） 如果數(shù)據(jù)通過任何形式傳送到國外，研究者必須確保有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸符合國家有關(guān)涉外調(diào)查的相關(guān)規(guī)定并檢查確定數(shù)據(jù)的安全性。
3.5 可靠性和有效性
跟所有數(shù)據(jù)采集技術(shù)一樣，網(wǎng)絡(luò)調(diào)研數(shù)據(jù)采集中所使用樣本的招募和選擇必須建立在科學方法的基礎(chǔ)上，以符合市場研究的目標。
如同所有市場和社會研究一樣，網(wǎng)絡(luò)調(diào)研中對于樣本總數(shù)的界定以及如何進行樣本的招募和選擇都是提供給客戶的必要信息。如果選擇受訪者是通過隨機程序進行的，研究者必須就回復(fù)率以及計算方法加以說明。如研究者使用配額抽樣法的話，則必須對于配額的分配做出說明。
3.6 訪問未成年人
很多未成年人會熟練使用互聯(lián)網(wǎng)，但由于他們?nèi)狈ι鐣?jīng)驗及必要的警惕性，在網(wǎng)絡(luò)使用過程中容易披露自己或家庭的信息，且他們很少意識到潛在的危險性。家長、消費者以及立法人員特別關(guān)注潛在的利用未成年人的情況，因此要求研究者對此負起更大的責任。研究者必須同意；如果網(wǎng)絡(luò)研究在學校以外的環(huán)境下進行，研究者必須采取以下特別措施，以確保核查和獲得明確的許可。
1. 研究者必須得到父母一方、法定監(jiān)護人或其他負責的成人同意。
2. 研究者必須通知家長或監(jiān)護人，為他們的孩子收到的受訪要求征求他們的同意，研究者必須在網(wǎng)站上或通過電子郵件將請求發(fā)送給家長。同意授權(quán)的公告必須包括：
? 告知內(nèi)容標題；
? 客戶身份認證（如果樣本來自消費者數(shù)據(jù)庫）；
? 機構(gòu)名稱和詳細聯(lián)絡(luò)方式；
? 將要向未成年人收集的數(shù)據(jù)性質(zhì)；
? 解釋數(shù)據(jù)的未來用途；
? 說明未成年人被要求參與調(diào)研的理由和可能獲取的利益。描述激勵機制和報酬發(fā)放的程序以及可驗證的來自父母或監(jiān)護人的許可。
? 要求父母的聯(lián)系方式包括電子郵件地址，地址或電話號碼用于授權(quán)核查；
? 向未成年人收集的個人信息將僅被用于研究目的，而不會把此項數(shù)據(jù)用于任何其它目的。
一封來自家長或監(jiān)護人的授權(quán)同意的反饋電子郵件可以作為授權(quán)的依據(jù)，研究者可以采取額外措施確保授權(quán)同意是來自家長或監(jiān)護人的——例如進行電子郵件、信函或電話聯(lián)系。研究者被允許要求未成年人提供他們父母的聯(lián)絡(luò)資料以尋求授權(quán)同意，并在索取信息資料時明確聲明收集目的。
3.7 垃圾郵件
一般的原則是；調(diào)查研究者將不會使用垃圾郵件來招募調(diào)研受訪者。
研究者都必須確認通過電子郵件接觸被調(diào)研的個人，他們將對于通過接收電子郵件進行調(diào)研項目有一個合理的預(yù)期。當存在下列所有條件時，可以假定這種同意成立。
（1） 一個在個人和研究者之間既定存在的實質(zhì)關(guān)系，或客戶與受訪者名單所有者就市場研究與個人具有約定（后者需認證）；
（2） 基于事先存在的關(guān)系，個人有一個合理的預(yù)期知曉他們可以被調(diào)研；
（3） 在每個邀請函中就是否被從未來的電子郵件聯(lián)系名單中刪除給予受訪者個人選擇的權(quán)力；并且，
（4） 邀請名單上不包括之前已要求將他們從名單上移除的個人。
推薦的做法：研究者應(yīng)保留電子郵件的副本以及其它來自受訪者的授權(quán)或限制使用他們信息的文檔。
4 網(wǎng)絡(luò)可訪問樣本庫
樣本庫的質(zhì)量直接關(guān)系到調(diào)研結(jié)果的可信度。因此，積極加強樣本庫建設(shè)各環(huán)節(jié)的管理與維護將為調(diào)研結(jié)果的質(zhì)量提供切實的保障。受訪者、研究客戶和研究供應(yīng)商的利益都必須得到最大滿足。以下內(nèi)容為針對網(wǎng)絡(luò)樣本庫的管理和維護的推薦標準，包括從樣本庫招募、項目管理、樣本庫監(jiān)測、樣本庫維護和數(shù)據(jù)保護。
4.1 網(wǎng)絡(luò)樣本庫招募
（1） 樣本庫會員必須事先被告知并在自愿的基礎(chǔ)上加入某一樣本庫。原則上他們只能加入一個樣本庫。并能在本規(guī)則規(guī)定的受訪頻率限度內(nèi)積極參與調(diào)研。
（2） 特別是當受訪者是通過互聯(lián)網(wǎng)被招募的時候，樣本招募過程應(yīng)當是雙向選擇。在申請者明確了解作為樣本庫會員的權(quán)利與義務(wù)，并自愿提出加入樣本庫的基礎(chǔ)上，樣本庫所有方必須按照既定流程檢查并確認申請者提交的相關(guān)信息準確無誤后，方可正式接納并告知該申請者成為樣本庫會員。
（3） 在某些情況下，當樣本庫所有者已經(jīng)有潛在樣本庫會員的電子郵件地址時，可以采用一個簡化的選擇過程，即樣本庫所有者發(fā)送信息給名單中的郵件地址，然后由樣本庫會員回復(fù)或訪問一個網(wǎng)站以開始注冊流程。
（4） 樣本庫所有者應(yīng)保留每個樣本庫會員加入樣本庫時所提供的全部申請資料（紙質(zhì)復(fù)印件或電子文檔）并在該會員加入后每六個月提醒他/她更新個人資料。
（5） 樣本庫所有者所聲稱的樣本庫容量應(yīng)基于活躍的樣本庫會員（即在加入后每六個月中至少參加一次受邀調(diào)研項目）。原則上每一核心家庭（核心家庭：指由父母及子女組成的基本家庭單位）只能有一名成員加入某特定樣本庫。在研究者要求下，樣本庫會員可以邀請包括未成年人在內(nèi)的其他家庭成員參加調(diào)研。
（6） 樣本庫所有者應(yīng)該通過針對家庭地址、姓名、支付信息以及計算機IP等屬性的檢查，避免樣本庫的重復(fù)注冊。
（7） 所招募的樣本庫會員應(yīng)提供一套有關(guān)他們個人的基本信息資料，以便研究者評估該樣本庫的代表性和進行目標抽樣或分層抽樣。
（8） 樣本庫會員的背景信息應(yīng)當滿足區(qū)別個人身份和協(xié)助制定調(diào)研方案的最低限度需要。下列信息參數(shù)有助于防止重復(fù)注冊并核實個人身份，同時，它們亦對研究項目分層抽樣和數(shù)據(jù)加權(quán)具有重要的參考價值：
1) 性別
2) 教育程度
3) 家庭人數(shù)
4) 居住地區(qū)
5) 居住地址（郵編+門牌號碼）
6) 年齡（出生日期）
7) 家庭中是否有兒童
8) 職業(yè)
9) 職位
10) 電子郵箱
11) 使用互聯(lián)網(wǎng)的頻率（小時/星期）
12) 網(wǎng)絡(luò)接入類型
（9） 樣本庫所有者應(yīng)準備一個可公布的會員背景資料列表，此列表可從其所有樣本庫會員信息中統(tǒng)計獲得。
（10） 所有樣本庫會員在注冊時必須得到明確的保證；即樣本庫的使用目的將僅限于執(zhí)行市場調(diào)研，而不會針對樣本庫會員進行任何形式的推銷活動。
4.2 項目管理
（1） 樣本庫所有者應(yīng)該有一個定義明確的數(shù)據(jù)清單（包括樣本庫所有成員提供的背景資料及該會員執(zhí)行項目的歷史信息，例如最近被邀請并參加調(diào)研的歷史）。
（2） 樣本庫所有者應(yīng)向客戶提供一個有關(guān)樣本庫性質(zhì)的明確和誠實的描述（所涵蓋的人群及屬性）。
（3） 樣本庫所有者應(yīng)有一個公開的關(guān)于他們樣本庫會員參與調(diào)研的頻率政策。
（4） 樣本庫所有者應(yīng)有一個明確關(guān)于每個樣本庫的會員在任何特定的時段內(nèi)被甄選參加有關(guān)調(diào)研項目量的上限原則。任何樣本庫會員每月不得參加多過兩次的任何形式的市場調(diào)研。針對同類產(chǎn)品，每個會員在三個月期限內(nèi)只能參加一次有關(guān)調(diào)研。
（5） 樣本庫所有者應(yīng)針對任何項目有一個明確的名單，以確保將某些不合格會員排除在外。
（6） 樣本庫所有者應(yīng)有一個針對會員的明確的獎勵政策，同時應(yīng)告知研究方對于參與他們項目的會員的獎勵方法。
（7） 樣本庫所有者應(yīng)通過特定程序來確保已選定會員只參與一次特定調(diào)研項目。
4.3 樣本庫監(jiān)控
（1） 樣本庫所有者應(yīng)保存每個樣本庫會員的詳細記錄，包括：
? 已被抽樣的調(diào)研項目；
? 單個會員參與的項目完成情況；
? 記錄應(yīng)以一定方式保存以便確定：
1) 單個樣本庫會員最近一次被選定參與調(diào)研的時間；
2) 單個樣本庫會員最近一次參與調(diào)研的時間；
3) 在任何特定的時段內(nèi)，單個樣本庫會員完成的調(diào)研數(shù)量；
4) 在任何特定的時段內(nèi)，所有會員的平均受邀次數(shù)；
5) 在任何特定的時段內(nèi)，所有會員的平均完成次數(shù)。
（2） 樣本庫所有者應(yīng)采用高效安全的計算機存儲系統(tǒng)來儲存受訪者的所有調(diào)研參與信息，所收集到的客戶專有數(shù)據(jù)必須被視作機密。該項數(shù)據(jù)無論是用于抽樣或進行數(shù)據(jù)分析時均不得提供給任何第三方。數(shù)據(jù)所有權(quán)以及對受訪者的連帶責任可以因數(shù)據(jù)收集前樣本庫所有者與客戶之間的約定而發(fā)生改變。
（3） 樣本庫所有者應(yīng)有一個明確和公開的關(guān)于有效性檢查的制度并保存針對樣本庫會員進行的調(diào)研核實紀錄。
4.4 樣本庫維護
在招募并建立樣本庫以后，樣本庫所有者應(yīng)當建立完善的會員屬性信息更新、淘汰和輪換機制，以確保樣本庫屬性信息得以及時更新與擴充，從而不斷提高調(diào)研過程中的邀請與甄別效率。
4.4.1激活
對于已激活的樣本庫會員，樣本庫所有者應(yīng)該有一個明確和公開的定義。建議定義如下：
作為一個樣本庫會員，其背景參數(shù)是完整的、最新的（見以下第3點），并且在之前的六個月里滿足以下任意一項條件：
（1） 按樣本庫招募程序加入樣本庫；
（2） 完成一份網(wǎng)絡(luò)問卷（包括對篩選的反饋）；
（3） 向該樣本庫所有者表示或默認愿意繼續(xù)作為該樣本庫的成員。
4.4.2 更新
樣本庫所有者應(yīng)要求其樣本庫會員至少每六個月更新一次他們的屬性資料。這個機制也應(yīng)確定如果在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)會員個人情況有變化時是否將此項變化記錄在數(shù)據(jù)記錄上。
4.4.3 淘汰機制
樣本庫所有方應(yīng)當建立明確的樣本庫淘汰機制，定期檢查每個樣本庫會員的參與紀錄，刪除未激活成員。對于出現(xiàn)如下現(xiàn)象的樣本庫會員，樣本庫所有人也應(yīng)將其從樣本庫中刪除：
（1） 重復(fù)注冊；
（2） 提供虛假屬性信息；
（3） 在注冊之日起任何六個月時段之內(nèi)未響應(yīng)任何調(diào)研邀請；
（4） 虛假作答。
4.4.4 調(diào)研邀請與激勵機制
樣本庫所有方應(yīng)當建立合理的調(diào)研邀請與激勵機制，以確保每一個樣本庫會員參與調(diào)研頻率的合理性及使他們獲得相應(yīng)的激勵回報，從而保證樣本庫整體的活躍度。
4.4.5退出機制
樣本庫所有方應(yīng)無條件接受樣本庫會員提出的樣本庫退出申請，并盡快將其全部個人信息從樣本庫中刪除以及確保他們不會被邀請參與任何未來的調(diào)研。
4.5樣本庫信息的公布
樣本庫所有方應(yīng)當定期公布樣本庫的相關(guān)信息，包括但不限于樣本庫大小、屬性結(jié)構(gòu)、招募方法與渠道等信息。樣本庫所有方所聲稱的樣本庫容量應(yīng)當基于活躍的樣本庫會員數(shù)。
5 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研項目設(shè)計
調(diào)研執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)調(diào)研項目的實際需要，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的實施特性，就以下方面為客戶提供調(diào)研設(shè)計的評估與建議，以協(xié)助客戶完成合理的調(diào)研方案設(shè)計。
5.1 研究者向客戶的建議
（1） 應(yīng)當向客戶說明網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的適用范圍或研究領(lǐng)域；
（2） 基于自身的樣本庫資源或為客戶所認可的其它可借助樣本庫資源，為客戶提供全面的調(diào)研可行性評估；
（3） 依據(jù)調(diào)研執(zhí)行的實際經(jīng)驗，根據(jù)調(diào)研內(nèi)容的難度與長度為客戶安排合理的調(diào)研執(zhí)行計劃，同時協(xié)助客戶檢查調(diào)研內(nèi)容，以防止誤導、誘導、暗示等內(nèi)容所導致的答案偏差；
（4） 基于切實可行的IT技術(shù)能力，為客戶提供有關(guān)網(wǎng)絡(luò)調(diào)研問卷頁面的表現(xiàn)形式及控制程序的可行性評估及解決方案；
（5） 根據(jù)客戶的需要提供測試調(diào)研，并據(jù)此協(xié)助客戶進一步完善調(diào)研方案的設(shè)計。
5.2 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研問卷的設(shè)計要點
網(wǎng)絡(luò)調(diào)研問卷的設(shè)計在格式上應(yīng)包括但不限于以下幾個要點：
（1） 配額說明 在問卷開始處說明本調(diào)研所需要的配額，包括基本屬性和特定屬性。
（2） 過濾/甄別條件 甄別部分需要詳細說明該項調(diào)研所需要的受訪者條件。所有的過濾/甄別條件將盡可能包括在這部分。
（3） 程序說明 凡題目中不能通過問卷自然順序確定編程的均需要注有程序說明。此項程序說明應(yīng)該提供給程序員作為編程參考指導使用，而一般不顯示在網(wǎng)絡(luò)問卷上。程序說明應(yīng)使用醒目的顏色顯示在問卷電子文檔上。
（4） 中止說明 受訪者回答問題結(jié)束的中止點也許不止一個，均需要事先向程序員說明。
6 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的實施及數(shù)據(jù)結(jié)果
6.1 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的實施
（1） 研究者應(yīng)當嚴格規(guī)范調(diào)研邀請內(nèi)容。在向受訪者顯示下述內(nèi)容的同時，不得出現(xiàn)任何誘導及暗示性信息。
1) 調(diào)研執(zhí)行機構(gòu)（有些項目可能是以客戶名義進行的，因而網(wǎng)頁上會呈現(xiàn)客戶的名稱，研究者應(yīng)事先提示受訪者，樣本的管理、維護和獎勵仍然是由研究者而非客戶負責）；
2) 調(diào)研問卷網(wǎng)址；
3) 調(diào)研實施期限；
4) 預(yù)估參與時間；
5) 參與調(diào)研可獲之獎勵/報酬；
6) 咨詢聯(lián)絡(luò)方式。
（2） 研究者應(yīng)當采取相應(yīng)的措施，以確保參與調(diào)研的人員確實是依據(jù)調(diào)研需要從樣本庫中抽取的目標受訪者，同時確保任何目標受訪者只能參與一次同一調(diào)研項目（追蹤項目除外）。
6.2 數(shù)據(jù)結(jié)果
（1） 研究者應(yīng)當建立完善的數(shù)據(jù)清理體制，剔除重復(fù)回答及無效樣本數(shù)據(jù)，以向客戶提供高質(zhì)量的調(diào)研結(jié)果數(shù)據(jù)。
（2） 研究者應(yīng)當根據(jù)客戶的需要設(shè)置調(diào)研結(jié)果數(shù)據(jù)的保存期限。
7 網(wǎng)絡(luò)調(diào)研的質(zhì)量控制
為了確保網(wǎng)絡(luò)調(diào)研結(jié)果的客觀、真實，對于所有的項目應(yīng)采取嚴格的執(zhí)行質(zhì)量控制措施。
7.1 招募和維護
（1） 樣本庫所有者可根據(jù)自己對于互聯(lián)網(wǎng)樣本庫招募結(jié)構(gòu)的理解決定樣本招募來源。其原則應(yīng)當是采用多渠道來源進行招募，以獲得樣本結(jié)構(gòu)在地域和統(tǒng)計學分布上的平衡。單一國家樣本庫的結(jié)構(gòu)應(yīng)與該國互聯(lián)網(wǎng)人群的分布結(jié)構(gòu)相匹配；
（2） 樣本庫所有者須采用技術(shù)以及統(tǒng)計學方法以準確識別受訪者屬性和檢驗注冊信息，并通過多種方法驗證樣本真實身份（例如：IP地址和受訪者聲明所在地是否相符、年齡與婚姻狀況是否相符等）、對注冊者的郵箱的活性應(yīng)通過Double Opt-in方式進行確認；
（3） 注冊排重控制：對重復(fù)的樣本郵箱、密碼、身份證號碼、IP地址、家庭地址進行排除，確保樣本的唯一性；
（4） 樣本庫所有者不得在招募網(wǎng)站或者其它互聯(lián)網(wǎng)站點設(shè)置使樣本庫會員能夠互相交流調(diào)研信息的活動區(qū)。
7.2 項目邀請發(fā)送階段
（1） 對于有任何受訪者屬性要求的調(diào)研項目，樣本庫所有者只能通過點對點邀請方式進行受訪者邀約，而不得開放調(diào)研項目入口；
（2） 不向受訪者透露將要進行的調(diào)研主題和樣本條件；
（3） 合理安排抽樣和邀請發(fā)送，以防止樣本偏差或者“應(yīng)答爆炸”；
（4） 監(jiān)測樣本的答題狀況，防止對于樣本的過度使用和專業(yè)受訪者的出現(xiàn)：
1） 一個月內(nèi)每個受訪者最多參加2次調(diào)研；
2） 一年內(nèi)每個受訪者最多參加24次調(diào)研。
7.3 調(diào)研數(shù)據(jù)采集階段
（1） 問卷回答唯一性控制：網(wǎng)絡(luò)問卷與樣本身份進行唯一性綁定，監(jiān)控參與會員的IP地址和MAC地址的重復(fù)性，以避免同一樣本的重復(fù)回答；
（2） 問卷邀請郵件到達控制：針對不同郵件運營商制定發(fā)送策略、對退信郵件進行實時監(jiān)控與處理；
（3） 問卷投放控制：只能進行點對點邀請，而不得開放調(diào)研項目入口，并實時監(jiān)控問卷邀請郵件的點擊與問卷回答狀況，根據(jù)實際狀況進行回答督促與問卷補充發(fā)送，以確保按時回收足夠數(shù)量的問卷答案。
（4） 問卷回答有效性檢驗：研究者通過對問卷中預(yù)設(shè)的甄別問題、邏輯陷阱、屬性問題的回答狀況（與注冊屬性進行對比）以及問卷回答時間等關(guān)鍵指標的判定，判斷樣本回答數(shù)據(jù)的真實有效性。
（5） 隨時檢查問卷答題質(zhì)量，以保證最終提交的是準確有效的數(shù)據(jù)。
7.4項目后執(zhí)行階段
調(diào)研結(jié)束后，研究者可參照傳統(tǒng)調(diào)研中的復(fù)核機制，采取網(wǎng)絡(luò)復(fù)核方式對重點問題進行復(fù)核。
2008年 9月 3日第1稿
2008年 9月27日第2稿
2009年 4月23日第3稿
2009年 5月13日第4稿
2009年 9月12日第5稿
2009年10月16日第6稿
2009年12月31日第7稿
2010年 1月 8日第8稿
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